期货适当性管理实施方案

根据关于切实加强期货公司风险监管指标管理工作的通知,期货公司合规风控指标应当根据关于进一步规范期货公司经纪业务开展情况的通知的要求,构建符合期货公司治理要求的内部控制制度体系,做到全面覆盖期货公司的交易系统,设定合规交易通道,设定适当性要求,不影响期货公司稳定运行,且期货公司合规风控指标应当与监管评级、分类评级等指标挂钩,不得对期货公司的风险承受能力和期货交易业务员的违规行为负承办责任。

据通知,对于期货公司不得设立期货公司合规风控人员的,期货公司及其派出机构可以依法依规向证监会派出机构报告,证监会可以在年报和季度报中予以注明,可以为期货公司和其他机构提供充分的时间,发现异常情况的,将及时对期货公司实施,并及时向中国证监会申请出具警示函。

开户后期货公司的客户的信息报告义务发生变更,期货公司投资者信息被确认为个人客户的,期货公司应当及时向中国证监会派出机构报告,经中国证监会及其派出机构认定,中国证监会可以为期货公司提供充分的时间,并将具体数据移送中国证监会,并保留中国证监会对期货公司的相关信息信息,接受中国证监会的监管部门监督。