期货市场新模式(期货市场新模式有哪些)

中国期货业协会(以下简称协会)是中国证监会的统一社会信用体系,其地位与中国证监会的监管职能及监管部形同虚设。协会秉承诚信、规范、专业、高效的法人理念,以“做中国期货市场”为中心,贯彻落实“自律监管、服务监管、财富管理”五大监管理念,在维护期货市场稳定运行、提升市场公信力、保障期货市场稳健运行、维护期货市场安全运行的基础上,经证监会批准,现就有关事项通知如下:

一、进一步深化协会自律管理。协会自2017年11月开始开展期货公司风险管理公司管理制度指引(征求意见稿),并明确规定了自律管理中的交易者适当性管理要求,以防范员工影响交易行为,加强客户处理。协会对期货公司提出的“适当性”四项要求在2018年7月修订后扩大至9个层次,并于今年11月修订后再次下发了关于进一步加强协会自律管理的意见(以下简称意见)。

二、加强期货公司及其子公司在特定期货品种的监管。协会根据客户的具体情况,在意见中规定了特定品种、特定品种交易者的监管要求。期货公司及其子公司从事期货交易,应当按照监管机构的要求及时向客户报告和报告其开户情况,不得出现下列情形:

(一)自然人;符合法律、行政法规、规章和中国证监会规定的其他情形;

(二)法人;申请机构具备从事期货交易的基本条件;

(三)**期货监督管理机构规定的其他情形。

三、增加在期货公司工作人员的任职资格。协会于2017年11月修改后增设了期货公司工作人员,对期货公司的工作人员进行自律管理,同时要定期检查员工的工作,督促其认真学、掌握期货交易的基本规则、具备期货交易基础知识、熟悉期货交易的业务规则、熟悉期货交易的规则和流程。

四、提高自律管理人员的专业水平。协会依据法律法规规定,在期货公司监督管理办法中规定了期货公司不得从事期货交易的人员,期货公司不得从事期货交易业务。协会对期货公司董事、监事和高级管理人员的从业人员进行自律管理。自律管理是期货公司的首要目标,目前期货公司经营的业务流程中只需按照有关规定使用本人的身份证件、开户银行卡、期货账户卡等相关的资料填写信息即可。

五、增加在期货公司工作人员的任职资格。协会规定,期货公司的董事、监事和高级管理人员必须连续120天不接受本公司的期货交易申请,任期或半年以上。

六、增加在期货公司工作人员的数量。协会根据期货公司的工作人员的具体情况,在期货公司监督管理办法中规定了特定品种的交易者、客户、期货经纪公司的工作人员以及法律、行政法规、规章和中国证监会规定的其他情形。

七、增加在期货公司工作人员的次数。协会根据以上自律管理的要求,每次增加一次,对每次增加的次数不做限制。

八、增加在期货公司工作人员的工作人员的数量。协会规定,期货公司的工作人员每次增加的数量不超过5个。其中,工作人员每次增加的数量不超过3个,工作人员每次增加的数量不超过2个。

九、增加在期货公司工作人员的数量。协会根据期货公司的工作人员的具体情况,对从业人员的工作人员作出规定。

十、增加在期货公司工作人员的数量。协会根据职责分工,根据不同的工作人员的具体情况,对一般工作人员的工作状态进行调整,并设置不同的职位级别。