小微期货1月15日(星期一)在,是小微金融领域的权威。围绕金融期市的核心主题围绕2021年的交易机会、银行金融风险管控等议题展开,期市功能更加完善。来自金融业的首席金融工程师、证券、基金、期货市场、私募基金、私募基金、期货交易及风险管理专家,2022年重点关注:

资管新规中,首次针对“私募基金是风险管理的重要工具”,它也是最好的金融工具。在资管新规的资管新规中,明确指出,为满足私募基金管理人的资产配置需求,该管理机构必须满足合格投资者的资产管理业务资格要求。

据了解,资管新规还要求私募基金管理人的投研团队应具备3年以上的专业知识,从业人员应具备2年以上的金融从业经历。此外,资管新规还要求,符合私募基金管理人登记条件的投资人员不得从事私募基资。

那么,私募基金管理人的合规水平如何?何况在资管新规中,该管理机构的合规水平如何?业内人士表示,基金管理人是一类风险控制能力较强的金融机构,要完成基金产品的风险控制,必须建立健全合规运营,全面系统,包括投资研究、产品宣传、交易系统、投资策略和风险控制体系。

此外,该管理机构还要求,应当规范运作,做好风险处置。例如,因机构风控问题导致基金产品不能正常展业的,应当将基金份额强制赎回。

对于如何“做好私募基金管理人内部风控”的问题,业界同样认可,该管理机构不排除提前终止私募基金管理人的资管产品。而在资管新规发布前,资管新规对私募基金管理人的从业人员、基金销售机构从业人员等人设置了“内部风控规范”。

相比于市场化的自律管理,私募基金管理人的合规水平更加重要。

今年以来,监管层针对私募基金管理人存在的问题,也都会提前进行反应,来推动私募基金管理人的合规水平更好地提升。

投资顾问:行业需要强监管

虽然资管新规规定私募基金管理人的投资顾问不得进行“自营投资”业务,但是,私募基金管理人之间的合作关系,仍然有很大的漏洞。

在资管新规发布后,有多位行业人士表示,协会在日常工作中,需要加强从业人员的自律管理,同时也需要深刻认识到私募基金管理人应当具有严格的自律性。

比如,协会在日常工作中,需要对投资顾问提供执业规范,维护行业标准化的秩序。比如,协会发布的私募基金管理人内部控制指引明确了协会对私募基金管理人的内部控制与合规管理,维护协会对私募基金管理人内部控制和人员的有效监督。

阳光私募行业协会:投资顾问的工作很忙

“这次协会的内部控制虽然“很严格,但其实和投资顾问业务上的职责、组织安排、工作流程是有关系的。”阳光私募证券投资基金业协会张俊生向资管新规解释称,投资顾问业务上的调整对私募基金管理人的行为起到一定的约束作用,但投资顾问业务上的管理职责和组织安排,对私募基金管理人的职责和组织安排,尤其是基金销售机构的管理和人员的管理,都起到了一定的约束作用。

“事实上,投资顾问业务由于业务线、运营线的不同,是有所区别的。