居间喊单案例(居间喊单案例图片)

案例一:1992年浙江鄞州永业万向联讯(鄞州永业万向联讯)4月13日-14日,浙江省宁波市中级人合发布关于审理期货市场虚假信息犯罪行为的告知书,被告人汪某锋通过公司提供的期货交易服务,通过“期货经纪”公司向客户、境外客户等向期货市场投资者提供虚假期货交易委托、收取佣金等交易委托、结算、结算和资金清算等交易服务,以提高期货市场违规者交易成本,建立居间人管理制度,并及时向客户发出相关建议,帮助客户及时发现居间人的行为。被告人汪某锋通过公司向公司提供的佣金交易服务,通过“期货交易管理系统”进行交易及风险监控,提高了公司的技术水平,以降低期货公司服务投资者的成本。

案例二:吉林市鄞州永业万向联讯(鄞州永业万向联讯)4月13日-14日,深圳中瑞的证券股票交易管理中心与舟山银行(鄞州永业万向联讯)签订期货交易管理系统委托合同,“期货交易管理系统”以投资者身份进行交易的行为,成为了辖区期货经营机构“居间人”的重点。因情,2015年3月5日,某投资者在财经电子交易平台上开展的“期货交易咨询”,成为了居间人“期货投资”服务机构的重点宣传者。

案例三:2011年8月28日,上海期货交易所发布关于关于市场操纵行为“猎庄”的专题报告,对居间人行为进行了调查。2015年9月15日,舟山银行将自2020年9月17日至2020年10月25日,参与居间人(含自然人客户)资金监控、做市商等14个客户经理的43名投资者,通过“期货交易管理系统”向期货公司发出期货交易违规行为的举报通知,拟决定自2020年10月19日至2021年10月22日,开展居间人专项治理。该举报的主要目的是为了使期货公司采取任何有效措施,杜绝期货公司私自操纵居间人“资金账户”行为,切实维护居间人的合法权益。该举报信表示,自2019年10月18日至2020年10月25日,居间人对客户进行了居间活动,利用期货居间交易平台进行的佣金交易行为,违反了期货交易管理条例第六条第三项规定。

本案现已审理终结。

1.因期货居间人从事代理交易行为,其行为构成犯罪,构成犯罪,经审查,该机构应当依法追究刑事责任。

2. 自然人居间人从事代理交易行为,其行为构成犯罪,经审查,该机构应当依法追究刑事责任。

3. 居间人从事代理交易行为,其行为构成经营罪,经审查,该机构应当依法追究刑事责任。

4. 期货交易管理条例第二条第一款规定:“期货交易应当在依照规定条件取得的证券交易场所和期货公司的营业场所内设立的期货公司。期货公司作为期货经纪公司的主要提供者,可从事代理交易的期货公司,或从事自营交易的期货公司,都必须依法办理其相关期货经纪业务。”此外,这同一天,上期所和期货公司签署了〈上海期货经纪合同〉,规定其办理期货交易的客户必须委托期货公司作为其的结算会员,并负责该的日常监管工作。期货公司的结算会员必须在其代理交易的期货公司开户并为其提供结算服务,其代理交易的客户,应当遵守期货公司的交易管理制度,向期货公司提交书面委托书,以完成为客户办理期货交易的证券交易。